- 目錄
第1篇 合規主管崗位職責工作內容
合規主管職位要求
1.具備金融、財務、會計、法律類專業。
2.具有一定的統籌、分析、歸納能力。
3.了解項目評級、風險五級分類的特殊要求。
4.熟悉商業銀行五級分類、企業評級、項目評級業務。
合規主管崗位職責/工作內容
1.建立健全規范的內部、外部合規體系。
2.每月向主管部門上報要求的合規報告。
3.分析和評判租賃交易項目法律風險,提出法律意見。
4.根據法律法規設計租賃項目交易結構。
5.與客戶就交易合同條款進行法務談判。
6.協助項目外部律師擬定租賃交易合同文本。
7.制作或協助合作律師事務所制作標準化合同文本,并定期維護和更新。
第2篇 風險合規主管崗位職責職位要求
崗位職責：
1.負責公司合規工作體系、制度的建設實施；
2.負責公司招投標、合同協議的各項審核，防范、把控合同法律風險；
3.負責公司重大決策法律審核論證，對公司新業務、重大項目可能涉及的法律、政策風險進行研究，提示相關風險，出具法律審核意見，供領導決策參考；
4.參與重要項目談判，跟進重要項目進程，提示、防控項目中可能出現的法律風險；
5.根據公司經營發展需要，建立完善法律風險防控體系，為公司健康發展提供保障。
職位要求：
1.年齡：45周歲及以下；
2.專業：司法相關專業畢業；
3.學歷：碩士及以上學歷；
4.工作經歷：有一定的股權、債權項目合規管理經驗；
5.優先條件：有法律職業資格證書者優先。
崗位要求：
學歷要求：不限
語言要求：不限
年齡要求：不限
工作年限：不限
第3篇 法律合規主管崗位職責
法律合規主管 1、協助建立健全公司合規管理體系,包括識別、評估、控制和監控等;
2、參與合規審查,檢查集團各項規章制度、程序和業務的執行情況,提出風險分析意見和改善建議;
3、支持集團重點產業、重點業務領域的合規專項檢視與評審,分析合規風險,完善合規審核流程;
4、組織集團對員工職務合規行為的調查與評估,建立相應的獎懲制度;
5、做好重要商業合作伙伴的合規管理;
6、提供合規專項培訓,營造合規文化;
7、參與處理公司與合規相關的重大突發事件和重大訴訟、仲裁事務,出具事件調查報告;
8、制定并持續合同管理制度及合同范本體系,審核集團總部各類合同、協議;
9、負責集團總部內部法律事務,《競業限制協議》、《保密協議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護、管理公司的知識產權,包括商標、專利、軟件著作權等相關事宜;
11、處理與合規相關的其他事務,完成上級交辦的其它工作任務。
1、協助建立健全公司合規管理體系,包括識別、評估、控制和監控等;
2、參與合規審查,檢查集團各項規章制度、程序和業務的執行情況,提出風險分析意見和改善建議;
3、支持集團重點產業、重點業務領域的合規專項檢視與評審,分析合規風險,完善合規審核流程;
4、組織集團對員工職務合規行為的調查與評估,建立相應的獎懲制度;
5、做好重要商業合作伙伴的合規管理;
6、提供合規專項培訓,營造合規文化;
7、參與處理公司與合規相關的重大突發事件和重大訴訟、仲裁事務,出具事件調查報告;
8、制定并持續合同管理制度及合同范本體系,審核集團總部各類合同、協議;
9、負責集團總部內部法律事務,《競業限制協議》、《保密協議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護、管理公司的知識產權,包括商標、專利、軟件著作權等相關事宜;
11、處理與合規相關的其他事務,完成上級交辦的其它工作任務。
第4篇 合規法律主管崗位職責
法律合規主管 1、協助建立健全公司合規管理體系,包括識別、評估、控制和監控等;
2、參與合規審查,檢查集團各項規章制度、程序和業務的執行情況,提出風險分析意見和改善建議;
3、支持集團重點產業、重點業務領域的合規專項檢視與評審,分析合規風險,完善合規審核流程;
4、組織集團對員工職務合規行為的調查與評估,建立相應的獎懲制度;
5、做好重要商業合作伙伴的合規管理;
6、提供合規專項培訓,營造合規文化;
7、參與處理公司與合規相關的重大突發事件和重大訴訟、仲裁事務,出具事件調查報告;
8、制定并持續合同管理制度及合同范本體系,審核集團總部各類合同、協議;
9、負責集團總部內部法律事務,《競業限制協議》、《保密協議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護、管理公司的知識產權,包括商標、專利、軟件著作權等相關事宜;
11、處理與合規相關的其他事務,完成上級交辦的其它工作任務。
1、協助建立健全公司合規管理體系,包括識別、評估、控制和監控等;
2、參與合規審查,檢查集團各項規章制度、程序和業務的執行情況,提出風險分析意見和改善建議;
3、支持集團重點產業、重點業務領域的合規專項檢視與評審,分析合規風險,完善合規審核流程;
4、組織集團對員工職務合規行為的調查與評估,建立相應的獎懲制度;
5、做好重要商業合作伙伴的合規管理;
6、提供合規專項培訓,營造合規文化;
7、參與處理公司與合規相關的重大突發事件和重大訴訟、仲裁事務,出具事件調查報告;
8、制定并持續合同管理制度及合同范本體系,審核集團總部各類合同、協議;
9、負責集團總部內部法律事務,《競業限制協議》、《保密協議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護、管理公司的知識產權,包括商標、專利、軟件著作權等相關事宜;
11、處理與合規相關的其他事務,完成上級交辦的其它工作任務。
第5篇 合規風險主管崗位職責
崗位職責:
1、負責建立公司合規管理與風險控制管理體系,參與內部業務管理制度與投資管理制度的制定;
2、負責公司投資咨詢、私募基金業務的日常合規與風險管理,識別和管理業務中存在的各類風險,如合規風險、信用風險、操作風險、流動性風險等;
3、執行事前,事中和事后監控,落實各項合規風控制度及流程;
4、負責對公司的各類合同、業務方案、流程制度、監管報表與文件、宣傳材料等進行合規審查;
5、定期向公司提交存量業務風險監測報告,編制季度、年度風險管理報告;
6、定期開展風險控制與合規檢查;
7、跟蹤國內外風險管理發展前沿和趨勢,從事相關課題的學習和研究。
崗位要求:
1、金融、法律、財務或同類專業碩士以上學歷;
2、具有證券從業資格、基金從業資格,有國家法律執業資格、通過金融風險管理師(frm)資格考試者優先;
3、三年以上證券、基金等金融行業工作經驗;兩年以上證券公司資產管理業務或基金公司合規、風控、內核等工作經驗優先;
4、熟知金融行業相關的法律法規, 熟悉資產管理業務、基金公司法律法規及監管規則,熟悉風控合規工作的方法、流程和工具;
5、性格嚴謹沉穩,具備良好的執業操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。
