小額貸款公司報告系統(tǒng)管理制度
某小額貸款有限公司
報告系統(tǒng)管理制度
第一章
總則
第一條
為了規(guī)范公司日常工作報告體系，減少不必要的工作流程，提高管理效率，制定本制度。
第二條
除總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、董事長秘書等高級管理人員外，適用于公司其他所有員工報告工作。
第二章
行政報告管理概念及內(nèi)容
第三條
行政報告管理，是指公司員工對所發(fā)生事項以書面或口頭方式向公司管理層或相關(guān)職能部門呈報的管理系統(tǒng);
第四條
報告類型包含：各項活動的計劃和費用申請報告、階段工作總結(jié)報告以及其他需要公司或部門解決處理事項的申請報告等。
第五條
行政報告管理的內(nèi)容：正常的報告體系包含從上至下和從下至上兩種情況的書面?zhèn)鬟_。
1、從上至下，即公司以文件方式下達的任命、指令、通知、政策、制度和規(guī)定等行政文書，各部門和崗位均須嚴格執(zhí)行。
2、從下至上，即傳統(tǒng)意義上的報告制度，是下級按照管理架構(gòu)向直接或間接上級書面或口頭呈交的報告，原則上以書面報告為準。
第三章
報告制度、審批、授權(quán)及例外情形
第六條
報告制度、審批、授權(quán)及例外情形：
(一)報告制度：原則上報告人只能按管理流程向其直接上級書面匯報，逐級審批、按權(quán)限核準。無制度列示的特殊情況，一律不得越級匯報。
(二)逐級審批：除費用申請外，在日常申請報告中，實行兩級人員審核，即匯報人的報告須經(jīng)過直接上級和間接上級兩級人員審核、批準后方能執(zhí)行。在費用申請時，必須嚴格按照資金審核權(quán)限執(zhí)行，超過本級審核權(quán)限的則由該級審核人員負責(zé)向擁有更高審批權(quán)的上一級流轉(zhuǎn)申報。
(三)越級匯報：在以下情況員工進行越級匯報，視為正常匯報。
1、申請報告呈交直接上級后，沒有在規(guī)定或雙方約定的時間答復(fù)，而經(jīng)過提醒后直接上級依然不予答復(fù)時;
2、按正常報告制度呈交需緊急回復(fù)，又無法與直接上級聯(lián)系上時，而由直接上級授權(quán)其上級行使其職權(quán)時;
3、突發(fā)重大負面影響事件或其他影響公司正常營銷管理工作的重大事件時;
4、有證據(jù)表明，直接上級的行為可能違反國家法律、法規(guī)，或嚴重傷害公司的利益，而其未向公司作呈報時;
5、公司總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、董事長秘書等高級管理人員進行直接調(diào)研或檢查時;
除上述可越級匯報的情形之外，員工必須嚴格按照正常報告體系逐級匯報，否則須為其不當越級行為承擔(dān)包括但不限于行政和經(jīng)濟處罰在內(nèi)的各項累加處罰。
(四)授權(quán)制度：管理人員因工作或個人原因，需暫時離開其管理崗位時，必須對其崗位的權(quán)利及職責(zé)進行授權(quán)，除緊急、突發(fā)情形外(緊急突發(fā)情形消除后仍需補辦相關(guān)書面手續(xù))，授權(quán)內(nèi)容原則上必須以書面為準，且必須有授權(quán)人、被授權(quán)人以及授權(quán)人上級主管的親筆簽字。
(五)例外調(diào)研和檢查情形：公司總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、董事長秘書等高級管理人員有權(quán)對各部門或個人進行直接調(diào)研和檢查。被問詢?nèi)藛T除積極配合上級的調(diào)研和檢查以外，禁止散播關(guān)于被調(diào)查內(nèi)容的相關(guān)信息。
第四章
報告審批要求
第七條
原則上各級收呈報告的主管在接到報告后4小時內(nèi)須予以答復(fù)或執(zhí)行。不能立即決定的須通知報告人，并另行約定答復(fù)時間。
1、報告中有時限要求的按要求執(zhí)行，因特殊原因不能在時限內(nèi)答復(fù)的，必須通知報告人另行約定時間答復(fù)。
2、需要多重審批的報告，直接上級主管須預(yù)留出規(guī)定或約定要求的一半時間，提前交到上一級審批，確保報告的最終批復(fù)按時返回報告人。
3、出差人員的報告經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批注后交由綜合管理部負責(zé)在公司內(nèi)完成審批過程并按時限回復(fù)報告人。
第五章
附則
第八條
本制度為試行稿，由綜合管理部解釋、修訂。
第九條
本管理制度經(jīng)董事會批準后執(zhí)行。
附件一：報告規(guī)范格式
呈：
抄：
自：
時間：
主題：
內(nèi)容陳述
表格填寫說明：
第一項：為報告人直接匯報的上級姓名;
第二項：為此報告內(nèi)容按規(guī)定涉及的人員和部門：
例如：申請費用報告：涉及間接上級批準和財務(wù)部，申請辦公用具涉及綜合管理部，申請離職涉及上級批準和綜合管理部等，涉及關(guān)聯(lián)報呈部門的，按需提交報告復(fù)印件。
第三項：指報告發(fā)起人部門和姓名。
第四項：報告起草的時間。
第五項：首先要清楚寫明報告的主題，然后闡述報告的原委和要求，也可以標注申請內(nèi)容需要解決的時限，在申請報告中須寫明報告人的建議內(nèi)容和可行性分析(兩種以上可能情況的費用比對、優(yōu)劣比對等)。
總之：書寫報告內(nèi)容要求報告人思路清晰，對所述事件情況清楚，要求盡可能全面和準確，對多種可能要有自己的評估和選擇，在報告中闡明自己的建議和觀點，有利于上級快速、正確作出決定并及時批復(fù)。
報告原則上要求打印件，手寫時須文字清楚。
外地出差時以收到報告人的郵寄件、傳真件或電子郵件為準。
附件二：授權(quán)表
部門
授權(quán)人(簽字)
時間
授權(quán)期限
自：*年*月*日至*年*月*日止
授權(quán)內(nèi)容：
被授權(quán)人(簽字)
時間
上級主管審批(簽字)
