第1篇 風險評價和控制管理制度
第一章 總則
第一條 為加強公司安全生產風險管理和崗位風險控制,預防事故發生,實現安全技術、安全管理的標準化和規范化,制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于生產裝置、設備、設施、貯存、運輸的風險評價與控制,適用于是作業現場、生產經營活動的正常與非正常情況,包括新改擴建項目的規劃、設計、和建設、投產、運行拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源的風險管理。
第二章 管理職責
第三條 ……是風險評價的歸口管理部門,負責確定公司內部風險評價標準,考核、驗收并指導……風險評價、控制效果。
第四條 ……負責組織本部門風險評價工作,負責建立、更新本部門重大危險源檔案,負責本部門風險的分析記錄、審查與控制效果驗收。
第四條 各級崗位人員應參與風險評價與風險控制工作。
第三章 管理內容
第五條 危險源辨識、風險評價、風險控制活動的實施步驟
(一)……安全第一責任人主持風險評價活動,成立評價組織。
(二)收集識別國家、行業有關法律、法規、標準、規程的有關規定,組織職工學習與之相關的內容。
(三)全員以崗位為單位對作業活動進行分解。
(四)以崗位為單位收集整理辨識危害因素、風險評價結果及控制措施,逐級進行討論簽字后,提交本部門評價組織。
(五)評價組織成員通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
(六)辨識出的重大危險源,評價組織成員必須實施現場檢查,明確危險有害因素。
(七)評價組織根據評價結果,確定風險評價等級。
(八)……根據評價結果,分析風險控制管理等級,根據管理等級對風險控制措施進行實施與管理。
第六條 風險控制措施的選擇
選擇控制措施時,應考慮:
(一)控制措施的可行性和可靠性;
(二)控制措施的先進性和安全性;
(三)控制措施的經濟合理性。
第七條 控制措施的內容應包括:
(一)工程技術的措施,采取先進的科學技術和先進的裝備,實現本質安全;
(二)管理措施。學習吸取先進的管理經驗,規范安全管理;
(三)教育措施,采取有效的教育方法和手段,達到提高從業人員的操作技能和安全意識的目的;
(四)個人防護措施,根據崗位職業衛生需要配備的防護用品,保證防護用品質量,減少職業傷害和職業危害。
第八條 風險等級的分級管理
(一)確認為重大和較大風險等級的,由公司進行管理。……逐級設置風險控制設施,由公司領導最終簽字確認。……監督控制措施的實施,定期監督檢查,確保重大和較大風險控制的有效性。
(二)確認為中等風險等級的,由部門進行管理。部門逐級設置風險控制措施,由部門領導最終簽字確認。部門主管人員監督控制措施的實施,定期監督檢查,確保中等風險控制的有效性。
(三)確定為可接受風險等級的,由班組進行管理。班組監督控制措施的實施,并定期監督檢查,確保可接受風險控制的持續有效性。
第九條 風險評價時機與頻次
(一)……不間斷的組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險,采取切實可行的控制措施控制風險,每年至少對風險控制結果檢查、評審一次,確認控制措施的有效性。
(二)風險評價一般于每年9至10月份由……組織一次,當下列情況發生時,應及時進行風險評價;
(1)有新的或變更的法律法規或其他要求出臺時;
(2)操作變化或工藝改變時;如:新建、改建、擴建、技改項目;
(3)作業現場、生產經營活動非正常進行時;
(4)有對事故、事件或其他信息產生新的認識時;
(5)組織機構發生大的調整時。
第十條 風險管理的培訓
定期對職工進行風險管理培訓,培訓內容包括:安全生產法律法規、標準、規定及其他要求;危險因素識別、風險評價方法;危害辨識與風險評價結果,風險控制措施和應急預案等。增強職工的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
第四章 附則
第十一條 本制度由……負責解釋。
第十二條 本制度自下發之日起執行。
第2篇 安全風險評價和控制管理制度
１．目的
識別企業在生產（管理）、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據，并進行有效控制。
2．范圍
公司全體員工。
3．內容
3.1評價組織及職責
（1） 本公司成立風險評價小組
組長為本公司安全第一責任人，副組長為分管安全生產的副總經理和安全辦主任，成員為相關部門負責人和安全辦成員。
（2）職責
組長：直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序；審批《重大風險及控制措施清單》。
副組長：協助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作；負責組織進行風險評價定期評審；
成員：對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。
3.2風險管理
（1） 危害識別
1）在進行危害識別時，應充分考慮：
①火災和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；
④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境；
⑤人機工程因素(比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作、 照明不足等)；
⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑧可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2）同時還應考慮：
①人員、原材料、機械設備與作業環境；
②直接與間接危險；
③三種狀態：正常、異常及緊急狀態；
④三種時態：過去、現在及將來。
（2）人的不安全行為：
違反安全規則或安全常識，使事故有可能發生的行類別：
1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2）安全裝置失效。
3）使用不安全設備。
4）手代替工具操作。
5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6）冒險進入危險場所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作業(停留)。
9）機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。
10）有分散注意力的行為。
11）不使用必要的個人防護用品或用具。
12）不安全裝束。
13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
（3）物的不安全狀態：
使事故可能發生的不安全物體條件或物質條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產場地環境不良。）
1）物質：火災、爆炸性物質；毒性物質；
2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產（施工）場地環境不良。
（4）有害作業環境：
1）作業場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。
2）作業環境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。
（5）安全管理缺陷：
1）設計、 監測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；
2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查 ；超負荷；禁忌作業等；
3）工藝過程、作業程序缺陷；
4）相關方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；
（2）常規和異常活動；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業場所的人員的活動；
（5）原材料、產品的運輸和使用過程；
（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震及其他自然災害等；
（10）后期服務活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現場觀察法等多種方法，可單獨或聯合使用。
（1）工作危害分析法（jha）：從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
（3）現場觀察法：由專家和咨詢師組成現場調查組，通過現場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環境因素；
3.5危害識別的步驟
（1）安全辦負責設計危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發至各部門；
（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產品和服務中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經本單位負責人審批后，報送安全辦；
（3）安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
（4）安全辦組織人員進行調查、核實、補充完善，經風險評價小組討論后制定相應的控制措施。
3.6風險評價
（1）風險評價范圍
1）生產經營活動；
2）生產裝置；
3）儲存設施；
4）檢維修作業；
5）新改擴建和技術改造項目工程；
6）拆遷工程；
7）后期服務活動。
（2）評價準則的依據
1）有關安全法律、法規要求；
2）行業的設計規范、技術標準；
3）企業的安全管理標準、技術標準；
4）合同規定；
5）企業的安全生產方針和目標等。
（3）評價準則
采用事件發生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s
1）事件發生的可能性l參照表1來制定
表1??????? 事件發生的可能性l判斷準則
等級
標?? 準
5
在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。
4
危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未作過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發生或在預期情況下發生。
3
沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件，或在異常情況下發生類似事故或事件。
2
危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生危險事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。
2）事件發生后果的嚴重性s參照表2來制定
表2???????? 事件后果嚴重性s判別準則
等級
法律、法規
及其他要求
人
財產
(萬元)
停工
環境污染、資源消耗
本公司
形象
5
違反法律、法規和標準
死亡
>;50
部分裝置(>;2套)或設備停工
大規模、
本公司外
重大國際、國內影響
4
潛在違反法規和標準
喪失勞動能力
>;25
2套裝置停工、或設備停工
本公司內嚴重污染
行業內、集團本公司內
3
不符合本公司的安全方針、制度、規定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>;10
1套裝置停工或設備
本公司范圍內中等污染
地區影響
2
不符合本公司的安全操作程序、規定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大，幾乎不停工
裝置范圍污染
本公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3????????? 風險等級判定準則及控制措施
風險度r
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20－25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估
立刻
15－16
重大風險
采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。
立即或近期整改
9－12
中等
可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通
2年內治理
4－8
可容忍
可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查
有條件、有經費時治理
<4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施，但需保存記錄
（4）風險等級的確定
1）在進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
①火災和爆炸；
②沖擊和撞擊；
③中毒、窒息和觸電；
④有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑤其他化學、物理性危害因素；
⑥人機工程因素；
⑦設備的腐蝕、缺陷；
⑧對環境的可能影響等。
2）在確定重大風險時，應考慮：
①有關法規、標準的要求；
②風險發生的可能性和后果的嚴重性；
③企業的聲譽和社會關注程度等。
3）按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。
風險值r≤8的確定為一級風險；
風險值r在9～12的確定為二級風險；
風險值r在15～16的確定為三級風險；
風險值r在20～25的確定為重大風險。
3.7危害的分級管理
（1）危害管理分為二級：
對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理；
對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報公司安全辦備案，安全辦負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本公司《重大風險及控制措施清單》，報本公司評審小組組長批準。并將批準后的本公司《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。
（2）對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。
重大風險及控制措施清單
序號
危害
潛在事件及后果
風險等級
部門、裝置、工藝、設備
改進措施
操作、技術人力資源需求限制
評估
負責人
備注
1
2
（3）對確定為重大隱患的項目的風險，本公司應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后，有關部門應進行驗收，形成報告。
本公司對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。
3.8風險的控制
（1）本公司應根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發生。
本公司在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經濟合理性及企業的經營運行情況、可靠的技術保障和服務。
（2）控制措施的選擇應包括：
1）工程技術措施，實現本質安全；
2）管理措施，規范安全管理；
3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；
4）個體防護措施，減少職業危害。
3.9風險信息更新
本公司應不斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。
（1）識別、評價的時機
1）對于常規的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。
2）對于非常規性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經有關領導嚴格審批。如果有發生嚴重事故可能的作業活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。
3）當下列情況發生時，應及時進行風險評價：
1）新的或變更的法律法規或其他要求；
2）操作變化或工藝改變；
3）新建、改建、擴建、技改項目；
4）有對事故、事件或其他信息的新認識；
5）組織機構發生大的調整。
（2）危害（風險）的更新按以下原則進行：
1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本公司安全辦。安全辦負責組織人員（或評價小組）在15個工作日內審核判定，修改后發放至各相關部門。
2）安全辦、對口部門分別保存危害更新所產生的記錄。
