風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇管理辦法
1范圍
本文件規(guī)定了公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、確定、評(píng)價(jià),采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的方法。
本文件適用于公司及各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn),然而,鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
本章無條文。
3定義
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:是通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、時(shí)間績(jī)其原因和潛在的后果等,生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。
風(fēng)險(xiǎn)分析:是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別,獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的使用目的,對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析,為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):是將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果與組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較,或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì):是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施,包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的措施。
4職責(zé)
4.1 綜合管理部負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、確定,組織制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查;
4.2 各部門按照所承擔(dān)的業(yè)務(wù)和職責(zé)對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、確定,必要時(shí)采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施;協(xié)助綜合管理部識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。
4.3 最高管理層評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。
5風(fēng)險(xiǎn)管理
5.1 公司風(fēng)險(xiǎn)
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)機(jī):質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等;
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮:
1)公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來的風(fēng)險(xiǎn);
2)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)份額態(tài)勢(shì)的變化帶來的風(fēng)險(xiǎn);
3)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)策略、經(jīng)營(yíng)方向的變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。
5.2 體系運(yùn)行及主要過程的風(fēng)險(xiǎn)
a) 研制風(fēng)險(xiǎn):如:技術(shù)、進(jìn)度、費(fèi)用等方面帶來的風(fēng)險(xiǎn);
b) 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn):如:人員、生產(chǎn)能力、交付進(jìn)度等方面帶來的風(fēng)險(xiǎn);
c) 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn):如:外部供方選擇、采購(gòu)(外協(xié))品質(zhì)量、交貨進(jìn)度等帶來的風(fēng)險(xiǎn);
d) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):如:資金保證,資金使用、回流,投資與回報(bào)等帶來的風(fēng)險(xiǎn);
e) 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn):如:產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、投訴等帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。
5.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法:
a) 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。決定停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng);
b) 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。增加風(fēng)險(xiǎn)或承擔(dān)新的風(fēng)險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì);
c) 消除風(fēng)險(xiǎn)源。消除具有負(fù)面應(yīng)影響的風(fēng)險(xiǎn)源;
d) 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果;
e) 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);
g) 保留風(fēng)險(xiǎn)等。
5.4 選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)需考慮:
a)法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求;
b)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益(有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來不合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策,例如可能帶來嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險(xiǎn)事件);
c)利益相關(guān)者的輸球和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好等。
當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)方時(shí),要評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn),并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通,必要時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
6.1 各部門應(yīng)對(duì)初步識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估,確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴(yán)重性,將可能性指數(shù)和嚴(yán)重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù),最后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。
6.2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,見表1
表1
可能性指數(shù)
1
極少發(fā)生
2
較少發(fā)生
3
可能發(fā)生
4
很可能發(fā)生
5
經(jīng)常發(fā)生
6.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性,見表2
表2
嚴(yán)重性指數(shù)
1
可忽略影響
2
微小影響
3
中等影響
4
嚴(yán)重影響
6.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)大小來確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),一般風(fēng)險(xiǎn):風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為1~10;重大風(fēng)險(xiǎn):風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為11~20。(風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù) = 可能性指數(shù) × 嚴(yán)重性指數(shù))
可能性指數(shù)
嚴(yán)重性指數(shù)
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為:極大、較大、較小、極小四類,依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的大小,采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
7.5 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表
應(yīng)對(duì)措施
風(fēng)險(xiǎn)排序
規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
消除風(fēng)險(xiǎn)
轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
保留風(fēng)險(xiǎn)
1
極大
2
較大
3
較小
4
極小
7一般要求
7.1 綜合管理部每半年組織相關(guān)部門從公司環(huán)境(內(nèi)外部)、科研、生產(chǎn)、采購(gòu)、資金、知識(shí)等方面識(shí)別、分析、確定并風(fēng)險(xiǎn)排序。形成風(fēng)險(xiǎn)清單,上報(bào)總經(jīng)理。
7.2 管理層針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審,制定適宜的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。
7.3 各部門針對(duì)本部門承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作及職責(zé)識(shí)別、分析、確定風(fēng)險(xiǎn),采取必要的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。當(dāng)部門識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的質(zhì)量管理體系、戰(zhàn)略方向和宗旨、組織環(huán)境等方面形成潛在影響時(shí),應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門傳遞信息。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),并上報(bào)總經(jīng)理。
7.4 綜合管理部對(duì)公司層面上采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施進(jìn)行監(jiān)督檢查,并保留檢查記錄;各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查,并保留記錄。
